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尚福林合规管理明年起纳入券商常规监管-【新闻】

发布时间:2021-04-05 19:05:28 阅读: 来源:pap铝塑片厂家

中国证监会主席尚福林上周末表示,从明年起,将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管,严格执法,科学监管,以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。

尚福林表示,从试点到现在两年多时间,证券行业合规管理的基本框架已经形成,合规管理的各项工作循序启动,合规理念初步树立,合规意识明显增强。因此,要持续深化证券公司合规管理工作,大力推动证券公司有效实施合规管理。

他强调,要大力推动证券公司有效实施合规管理。一是将合规管理全面纳入证券公司常规监管。从明年起,将合规管理实施状况纳入证券公司常规监管,作为日常现场检查、非现场检查、案件查处、事故分析等工作的重要内容。其次是严格执法、科学监管,以足够的监管压力推动证券公司改进完善合规管理。努力增强执行力,及时、快速地查处证券公司的违法违规行为;扩大执法工作内容,完善违法违规行为的查处方式;健全激励约束机制,尽最大可能体现合规公司受益、获得更多发展空间,违规公司受损、受限;增强监管工作的透明度,自觉接受监管对象的监督。

第三,不断提高工作质量和办事效率,努力为证券公司有效实施合规管理创造良好的监管环境。科学合理地制定监管政策和监管规则,努力做到政策和规则的清晰、透明、公正、合理。四是充分发挥行业自律作用,促进证券公司合规管理能力不断提高。

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